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　　1.股票按面值發(fā)行，被稱為( )。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行

　　D.配額發(fā)行

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　　2.相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券不具有下列( )特點(diǎn)。

　　A.可贖回期限固定

　　B.可轉(zhuǎn)換為普通股股票

　　C.收益相對(duì)固定

　　D.轉(zhuǎn)股后收益稅后分配

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　　3.( )是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

　　A.公司型基金

　　B.債券基金

　　C.公募基金

　　D.契約型基金

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　　4.公開發(fā)行公司債券必須滿足累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的()。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　5.境內(nèi)上市外資股又被稱為( )。

　　A.“B股”

　　B.“A股”

　　C.“H股”

　　D.“S股”

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　　6.我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為()年，以()年為主。

　　A.1—3;3

　　B.3—10;5

　　C.3—20;10

　　D.10—20;10

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　　7.ADR是( )的簡稱。

　　A.全球存托憑證

　　B.國際存托憑證

　　C.美國存托憑證

　　D.中國存托憑證

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　　8.( )是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

　　A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.股指期貨業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

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　　9.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施對(duì)我國金融市場(chǎng)的意義不包括( )。

　　A.為投資者適當(dāng)性管理提供了多樣的標(biāo)尺

　　B.對(duì)代銷機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理方面提出了統(tǒng)一的要求

　　C.標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系基本確立

　　D.體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一

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　　10.目前基金注冊(cè)程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過( );按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過( )。

　　A.15個(gè)工作日; 3個(gè)月

　　B.20個(gè)工作日;4個(gè)月

　　C.15個(gè)工作日; 5個(gè)月

　　D.20個(gè)工作日; 6個(gè)月

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