1.QFII是在一定規(guī)定和限制下，( )，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資( )，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。

　�、賲R入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/P>

　�、趨R出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣

　�、郛�(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)

　　④外地證券市場(chǎng)

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

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　　2.以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是( )。

　　①外匯

　�、谔貏e國(guó)債

　�、壅�府存款

　�、茉儋J款余額

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　3.股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有( )。

　�、贌o(wú)須退還本金

　　②可以轉(zhuǎn)讓

　�、劭梢酝斯�

　　④保證收益

　　A.①②

　　B.①④

　　C.③④

　　D.①③

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　　4.全國(guó)社�；�金境外投資限于下列投資( )。

　�、巽y行存款

　�、谕鈬�(guó)政府債券

　　③基金

　�、芄善�

　�、葶y行票據(jù)

　　A.①②

　　B.①②⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

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　　5.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用( )。

　　①協(xié)議方式

　�、谧鍪蟹绞�

　�、鄹�(jìng)價(jià)方式

　�、芎贤�方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　6.中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

　　①中證100指數(shù)

　�、谥凶C300指數(shù)

　�、壑凶C500指數(shù)

　　④中證800指數(shù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　7.在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)�券時(shí)，需要滿足的要求有()。

　�、賯�項(xiàng)評(píng)級(jí)達(dá)AAA級(jí)以上

　　②每次發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者不超過(guò)200人

　�、蹎喂P認(rèn)購(gòu)不少于500萬(wàn)元人民幣

　　④所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①③

　　D.③④

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　　8.一般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件是()。

　�、俸诵某渥阗Y本率不低于10%

　�、谧罱�三年連續(xù)盈利

　�、圩罱�三年沒有重大違法違規(guī)行為

　�、苜J款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　A.①

　　B.②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是()。

　�、僬�策性銀行

　�、谏虡I(yè)銀行

　�、燮髽I(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　�、芙鹑谧赓U公司和汽車金融公司

　　A.①

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　10.債券與股票的區(qū)別有()。

　　①權(quán)利不同

　�、谀康牟煌�

　�、壑黧w不同

　　④期限不同

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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