1.王某委托買(mǎi)賣(mài)證券，則他需要支付的是( )。

　�、�.傭金

　　Ⅱ.個(gè)人所得稅

　�、�.過(guò)戶費(fèi)

　　Ⅳ.印花稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，那么這兩種類(lèi)型的基金的區(qū)別有( )。

　�、�.期限不同

　　Ⅱ.投資者地位不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模限制不同

　�、�.價(jià)格形成方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.基金運(yùn)作可分為( )三大部分。

　　Ⅰ.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　�、�.基金的信息披露

　�、�.基金的投資管理

　　Ⅳ.基金的后臺(tái)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”，其中“一委一行兩會(huì)”包括( )。

　�、�.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

　　Ⅱ.中國(guó)人民銀行

　�、�.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　Ⅳ.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有( )。

　�、�.向原股東配售股份

　�、�.向特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　Ⅲ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.非公開(kāi)發(fā)行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的不同之處有( )。

　�、�.申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)手續(xù)不同

　�、�.債權(quán)記錄方式不同

　�、�.付息方式不同

　�、�.到期兌付方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.關(guān)于基金監(jiān)管的手段，下列說(shuō)法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.必要的行政手段

　�、�.法律手段

　　Ⅲ.窗口指導(dǎo)

　�、�.經(jīng)濟(jì)手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列選項(xiàng)中，屬于金融期貨主要交易制度的有( )。

　�、�.限倉(cāng)制度

　�、�.逐日盯市制度

　　Ⅲ.集中交易制度

　�、�.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　9.因?yàn)閭�券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括( )。

　�、�.企業(yè)素質(zhì)

　　Ⅱ.經(jīng)營(yíng)能力

　�、�.獲利能力

　�、�.償債能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.以下關(guān)于收益公司債的說(shuō)法中正確的有( )。

　�、�.到期日固定

　�、�.清償時(shí)債權(quán)排序晚于股票

　�、�.債券的未付利息可以累加

　�、�.公司有盈利時(shí)才付息

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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