1.基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要包括( )。

　�、�.注冊

　�、�.申請

　　Ⅲ.基金合同生效

　�、�.發(fā)售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.下列屬于美國住房抵押貸款種類的有( )。

　�、�.Alt-A貸款

　�、�.次級貸款

　　Ⅲ.住房權益貸款

　�、�.機構擔保貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有( )。

　�、�.有價證券

　　Ⅱ.藝術品

　�、�.房屋

　　Ⅳ.土地

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.不參與基金會計核算的基金費用有( )。

　�、�.管理費

　�、�.托管費

　�、�.申購費

　�、�.認購費

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.在我國，基金性質的機構投資者包括( )。

　�、�.證券投資基金

　�、�.社�；�金

　�、�.社會公益基金

　�、�.企業(yè)年金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引》的要求，證券公司應當根據(jù)客戶( )等情況，對客戶進行分類管理。

　　Ⅰ.資金規(guī)模

　�、�.交易活躍程度

　�、�.異常交易行為發(fā)生頻率

　　Ⅳ.收到深圳證券交易所警示次數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.符合條件的( )可以獲批作為合格境內機構投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.保險公司

　�、�.基金公司

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.債券的投資收益來自( )。

　�、�.利息收益

　�、�.資本利得

　�、�.再投資收益

　　Ⅳ.分紅收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的稱謂有( )。

　�、�.ABS

　　Ⅱ.CDO

　�、�.CDS

　�、�.MBS

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列關于債券收益率的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.債券當期收益率是使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當前價格所用的貼現(xiàn)率

　�、�.債券的到期收益率是債券的年利息收入與買入債券的實際價格的比率

　　Ⅲ.債券持有期收益率是買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益

　�、�.在債券定價公式中，即期利率是用來現(xiàn)金流貼現(xiàn)的貼現(xiàn)率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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