二、組合型選擇題

　　1.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類(lèi)，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　�、�.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　�、�.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　�、�.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　2.證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 Ⅳ.管理和公布市場(chǎng)信息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　3.有下列(　　)情形的，公司可以收購(gòu)本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊(cè)資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工 Ⅳ.股東要求公司收購(gòu)其股份

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　4.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　�、�.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

　�、�.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定 Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　5.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向 Ⅲ.市場(chǎng)利率變化 Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　6.公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　7.《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　�、�.5000萬(wàn)元 Ⅱ.2億元 Ⅲ.1億元 Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　8.股價(jià)平均數(shù)可以分為(　　)。

　�、�.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　Ⅲ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù) Ⅳ.修正股價(jià)平均數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　9.證券市場(chǎng)的自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　10.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機(jī)構(gòu) Ⅱ.金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人 Ⅳ.社�；�金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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