1.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)

　　I 不可贖回優(yōu)先股 II 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　III 可贖回優(yōu)先股 IV 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.III、IV

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　　2.憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有(　　)

　　I 投資者身份 II 購買日期 III 期限

　　IV 統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　3.下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是(　　)。

　　I 發(fā)債主體和償債主體不同 II 發(fā)行目的不同

　　III 交割方式不同 IV 所換股份的來源相同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　4.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　I 資金 II 證券 III 賬戶 IV 密碼

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

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　　5.歐洲債券的特點是(　　)分別屬于不同的國家

　　I 主管部門 II 發(fā)行者 III 發(fā)行地點 IV 面值貨幣

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　6.目前我國記賬式國債的招標方式有(　　)。

　　I“美國式”招標 II“英國式”招標 III“荷蘭式”招標 IV “混合式”招標

　　A.I、III、IV B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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　　7.基金的投資風(fēng)險包括(　　)。

　　I 市場風(fēng)險 II 法律風(fēng)險 Ⅲ 巨額贖回風(fēng)險 Ⅳ 利率風(fēng)險

　　A.I、III B.I、 IV

　　C.I、II 、III D.I 、II、III、IV

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　　8.基金管理人職責(zé)終止的情形包括(　　)。

　　I 被基金份額持有人大會解任

　　II 被依法取消基金管理資格

　　III 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　IV 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　9.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指(　　)。

　　I 投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價

　　II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)

　　III 轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　　IV 投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　A.II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、Ⅳ

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　　10.金融期權(quán)的主要功能包括(　　)。

　　Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、� 投機功能 Ⅳ 套利功能

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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