1.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在( )。

　　①流動(dòng)性和期限的不匹配

　　②利率的不匹配

　　③品種類型的不匹配

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的不匹配

　　A.③④

　　B.①②

　　C.①③

　　D.②③

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　　2.下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說(shuō)法正確的是( )。

　�、賹�(duì)國(guó)債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時(shí)，取整至 0.1 億元

　�、趯�(duì)國(guó)債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時(shí)，取整至 1 元

　�、塾匈Y格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時(shí)應(yīng)為 0.1 億元的整數(shù)倍

　�、苡匈Y格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時(shí)應(yīng)為 1 億元的整數(shù)倍

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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　　3.債券買賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，( )屬于詢價(jià)交易方式的范疇。

　�、俟�開(kāi)報(bào)價(jià)

　�、谛☆~報(bào)價(jià)

　�、垭p邊報(bào)價(jià)

　　④對(duì)話報(bào)價(jià)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

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　　4.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　�、賯�券的面值和票面利率

　　②計(jì)付息間隔

　�、蹅�券的嵌入式期權(quán)條款

　　④債券的稅收待遇

　�、輦�券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③⑤

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　　5.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來(lái)的。

　　①市場(chǎng)預(yù)期理論

　�、诹鲃�(dòng)性偏好理論

　�、凼袌�(chǎng)分割理論

　�、芾碚擃A(yù)期理論

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　6.在我國(guó)，中間證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括( )。

　　①商業(yè)銀行

　�、谧C券公司

　�、郾ｋU(xiǎn)公司

　�、茏C券投資咨詢公司

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.①②③④

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　　7.基金的自律組織主要有( )。

　�、僦袊�(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、诨�金行業(yè)自律組織

　�、壑型�銀保監(jiān)會(huì)

　�、茏C券交易所

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

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　　8.申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運(yùn)作方式

　�、刍�金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　④基金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有( )。

　�、俪Ｒ�(guī)股票基金

　　②分級(jí)基金

　�、跡TF

　�、茇泿呕�金

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　10.表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于( )。

　�、贀�(dān)保承諾類業(yè)務(wù)

　　②代理投資融資服務(wù)類業(yè)務(wù)

　�、壑薪榉�務(wù)類業(yè)務(wù)

　�、茇�(cái)務(wù)顧問(wèn)類業(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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