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　　1.下列( )主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

　　A.甲公司 36 個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　　B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為 6%

　　C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn) 51%的可供出售金融資產(chǎn)

　　D.丁公司公告招股意向書前 20 個(gè)交易日股票均價(jià)為 25 元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為 26 元/股

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　　2.甲公司公開(kāi)發(fā)行股票 5 億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　3.恒生指數(shù)于 1985 年推出的分類指數(shù)不包括( )。

　　A.金融

　　B.地產(chǎn)

　　C.公用事業(yè)

　　D.制造業(yè)

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　　4.下列關(guān)于利率按是否固定分類，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.固定利率債券不確定性大

　　B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

　　D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有 6 個(gè)月和 1 年

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　　5.下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，有誤的是( )。

　　A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券

　　C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性

　　D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

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　　6.證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的( )，在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

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　　7.下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法，有誤的是( )。

　　A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保

　　B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免予擔(dān)保

　　D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開(kāi)發(fā)行的方式

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　　8.下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說(shuō)法，有誤的是( )。

　　A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

　　B.計(jì)息周期一般在 5 到 10 年

　　C.具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)

　　D.發(fā)改委并未對(duì)該類債券制定專門的規(guī)定

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　　9.公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的( )，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

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　　10.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)

　　B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問(wèn)的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

　　C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)

　　D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

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