1.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　�、侔凑找�(guī)定程序了解客戶的情況

　�、趯徤髟u估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力

　�、巯蚩蛻暨M行充分的風(fēng)險揭示

　�、軐�風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認(rèn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　2.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。

　�、倬邆渲袊�證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格

　�、谧罱�六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

　�、芄�司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　3.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的( )。

　�、僬鎸嵭�

　�、诩皶r性

　�、蹨�(zhǔn)確性

　　④完整性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　5.證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過( )等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。

　�、倮�率政策

　�、谛刨J政策

　�、哿P款

　�、芄�開市場業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　6.我國證券市場監(jiān)管體系包括( )。

　　①國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　�、谧C券投資者保護基金

　�、圩C券登記結(jié)算公司

　　④行業(yè)協(xié)會

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　7.中國證券監(jiān)督管理委員會是全國( )的主管部門。

　　①證券市場

　�、谪泿攀袌�

　　③信托市場

　�、芷谪浭袌�

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

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　　8.下列( )股份變動不會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　�、俟煞莼刭�

　�、谠霭l(fā)股票

　　③資本公轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本

　�、芄煞莘指钆c合并

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　9.下列( )屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。

　�、俟�司重大決策參與權(quán)

　　②公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　�、壑�情權(quán)

　�、芴幹脵�(quán)

　�、輧�(yōu)先認(rèn)購權(quán)

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

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　　10.我國公司獲得利潤的分配順序為( )。

　　①提取法定盈余公積

　�、谔崛∪我庥�余公積

　�、劾U納企業(yè)所得稅

　　④彌補虧損

　�、莘峙洮F(xiàn)金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

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