1.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( ) 。

　　①股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　②收益保證型產(chǎn)品

　�、刍�于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　④匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

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　　2.競價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)( )。

　�、偃�部成交

　�、诓糠殖山�

　�、鄄怀山�

　　④協(xié)議成交

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.②③④

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　　3.大宗交易的申報(bào)包括( )。

　�、僖庀蛏陥�(bào)

　�、谝庠干陥�(bào)

　�、鄢山簧陥�(bào)

　�、芄潭▋r(jià)格申報(bào)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②⑤④

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　　4.證券交易所的主要職能包括( )。

　�、贋榻M織公平的集中交易提供保障

　�、谔峁﹫鏊�和設(shè)施

　�、蹖ψC券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告

　　④對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　5.關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有( )。

　�、賯�券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、趥�券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”

　�、蹤�(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　　④債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　6.美國上市公司股票交易場所主要分為( )。

　　①全國性股票交易所

　�、诹眍惤灰紫到y(tǒng)

　�、劢�(jīng)紀(jì)商—交易商內(nèi)部撮合

　　④專業(yè)證券市場

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　7.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　　①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　�、趦�(yōu)化資源配置

　　③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

　�、芴岣呱鲜衅髽I(yè)知名度

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　8.關(guān)于撤單，以下說法正確的有( )。

　�、僭谖�托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托

　　②對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　③委托成交部分不得撤單

　�、茉谖�托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　9.中國證監(jiān)會對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有( )。

　　①有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管

　�、诤侠砼渲帽O(jiān)管資源

　　③提高監(jiān)管效率

　�、艽龠M(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.②③④

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　　10.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有( )。

　�、僦Ц肚逅阗M(fèi)用

　�、谥Ц豆�司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用

　�、劾U付所欠稅款

　　④清償公司債務(wù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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