1.債券風(fēng)險較小的原因是( )。

　�、俟�司破產(chǎn)時債券償付在前

　　②債券的市場價格較穩(wěn)定

　�、劾�息是費用范圍，不受公司盈利影響

　�、軅�券沒有固定的期限

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　2.以下關(guān)于股票合并的說法正確的是( )。

　�、俟善焙喜⒂址Q并股

　�、诠善焙喜⑼ǔ�會刺激股價上升

　�、鄄⒐沙Ｒ娪诟邇r股

　�、芄善焙喜⒂址Q拆細(xì)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　3.關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　　①同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、凇度嗣窆埠蛧�公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　�、蹮o面額股票也稱為比例股票

　　④無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.②、③

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　　4.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有( )。

　�、侔l(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　②投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　�、郯l(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　④債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

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　　5.與國內(nèi)債券相比，國際債券具有( )特點。

　�、俅嬖谛庞蔑L(fēng)險

　　②存在匯率風(fēng)險

　�、郯l(fā)行規(guī)模大

　　④資金來源廣

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.③④

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　　6.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，( )可通過點擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

　�、俟�開報價

　　②小額報價

　�、垭p邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

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　　7.基金的募集一般要經(jīng)過( )幾個步驟

　　①申請

　�、谧�冊

　�、郯l(fā)售

　�、芑�金合同生效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　8.場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，它主要由( )組成。

　�、俟衽_市場

　�、诘谌�市場

　�、鄣谒氖袌�

　　④二級市場

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③

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　　9.投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，( )除外。

　�、俟善被�金

　�、趥�券基金

　�、圬泿呕�金

　�、苤袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　10.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括( )。

　　①繼承

　　②捐贈

　�、鬯痉◤�(qiáng)制執(zhí)行

　　④經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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