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　　1.關(guān)于債券回購交易，下列說法錯誤的是( )。

　　A.回購交易是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性

　　B.投資債券回購交易方式的投資者從買賣價格差獲利

　　C.債券的回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在私募債券上

　　D.運作方式上，回購交易結(jié)合現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點

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　　2.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為( )。

　　A.認股權(quán)證與備兌權(quán)證

　　B.美式權(quán)證與歐式權(quán)證

　　C.價內(nèi)權(quán)證與價外權(quán)證

　　D.認購權(quán)證與認沽權(quán)證

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　　3.我國證券交易所B股以( )認購、買賣。

　　A.港元

　　B.歐元

　　C.外幣

　　D.人民幣

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　　4.下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的表述中,錯誤的是( )。

　　A.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險,尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨以股票價格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量

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　　5.國債的競爭性招標(biāo)方式包括( )。

　　A.單一價格和修正的多重價格招標(biāo)方式

　　B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式

　　C.單一利率和修正的多重價格招標(biāo)方式單一價格和

　　D.修正的多重利率招標(biāo)方式

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　　6.下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是( )

　　A.債券的貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率

　　B.預(yù)期通貨膨脹率是對未來通貨膨脹率的估計值

　　C.名義無風(fēng)險收益率一般用相同期限零息國債的到期收益率來近似表示

　　D.債券必要回報率是真實無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

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　　7.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

　　A.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　D.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公眾公司

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　　8.某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為：15.6元報價有1000股，15.50元報價有800股，15.35元報價有100股，即時揭示的買入申報價格的數(shù)量分別為：15.25元報價有500股，15.20元報價有1000股，15.15元報價有800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是( )。

　　A.15.35元成交500股，15.50元成交100股

　　B.15.35元成交200股，15.50元成交400股

　　C.15.35元成交300股，15.50元成交100股

　　D.15.35元成交100股，15.50元成交500股

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　　9.企業(yè)向銀行間市場特定機構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債券融資工具應(yīng)在( )注冊。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀保監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.銀行間市場交易商協(xié)會

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　　10.同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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