1.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件包括( )

　�、�.向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　Ⅱ.向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的15%以上

　�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使其職責，職責主要有( )

　�、�.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測評和勝任能力考試

　　Ⅱ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及從業(yè)人員進行自律管理

　�、�.負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律制度管理

　�、�.負責場外證券業(yè)務(wù)事前備案和自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　3.依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有( )

　�、�.股票是直接投資工具

　　Ⅱ.債券是間接投資工具

　�、�.基金主要投向有價證券

　　Ⅳ.基金是間接投資工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

查看試題解析 進入焚題庫

　　4.2005年12月，我國金融機構(gòu)發(fā)行了第一期資產(chǎn)支持證券，其基礎(chǔ)資產(chǎn)有( )。

　　Ⅰ.基礎(chǔ)設(shè)施收費權(quán)

　�、�.個人住房抵押貸款

　�、�.信貸資產(chǎn)

　�、�.租賃資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　5.下列關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)理論的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.市場預期理論認為利率期限結(jié)構(gòu)取決于短期資金市場供求狀況與長期資金市場供求狀況的比較

　　Ⅱ.流動性偏好理論認為流動性溢價是遠期利率和未來的預期即期利率之間的差額

　�、�.市場分割理論認為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預期

　　Ⅳ.流動性偏好理論認，利率曲線的形狀是對未來利率的預期和延長償還期所必需的流動性溢價共同決定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　6.下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是( )。

　�、�.預期的通貨膨脹率與債券和股票價格為反方向變動關(guān)系

　　Ⅱ.貨幣政策主要通過貨幣供給量、利率和信貸政策機制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求為同方向變動關(guān)系

　　Ⅲ.市場交易機制的核心是價格發(fā)現(xiàn)機制

　�、�.利率對金融市場的影響是局部的、非系統(tǒng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　7.下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機構(gòu)的是( )。

　�、�.儲蓄銀行

　�、�.開發(fā)銀行

　　Ⅲ.中央銀行

　�、�.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　8.以下關(guān)于主板市場的說法中正確的是( )。

　　Ⅰ.主板市場是獨立于中小板市場之外的市場

　　Ⅱ.主板市場對發(fā)行人具有高標準要求

　�、�.主板市場是主要的場外市場

　�、�.在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

查看試題解析 進入焚題庫

　　9.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )。

　　Ⅰ.財務(wù)信息公開披露

　�、�.所有公司內(nèi)部信息披露

　�、�.公司所有信息披露

　　Ⅳ.基本信息公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　10.短期國債的一般特征有( )。

　�、�.償還期為2年或2年以內(nèi)

　　Ⅱ.償還期為1年或1年以內(nèi)

　　Ⅲ.在貨幣市場占有重要地位

　　Ⅳ.流動性強

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題。【在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　全國統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道