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　　1.下列引起上市公司股份變動的情形中，無需調(diào)整可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格的是()。

　　A 發(fā)行新股

　　B 分立

　　C 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股

　　D 送股

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　　2.根據(jù)的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時，()。

　　A 融資方和融券方，均需繳納履約金

　　B 融券方無需繳納履約金

　　C 是否引入履約金由交易雙方協(xié)商確定

　　D 融資方無需繳納履約金

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　　3.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是 2 個以上()個以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)共同發(fā)行的債務(wù)融資工具。

　　A 20

　　B 10

　　C 15

　　D5

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　　4.證券公司提交首次公開發(fā)行股票并上市申請前，應(yīng)當(dāng)向()提交有關(guān)材料，申請出具監(jiān)管意見書。

　　A 國資委

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 中國銀監(jiān)會

　　D 財政部

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　　5.對于銀行間債券市場，()是委托結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　A 中國人民銀行

　　B 中央結(jié)算公司

　　C 國家外匯管理局

　　D 外匯結(jié)算中心

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　　6.以其他證券投資基金為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成的是()。

　　A 上市開放式基金

　　B 保本基金

　　C 基金中的基金

　　D 系列基金

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　　7.附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括()。

　　A 行權(quán)方式不同

　　B 權(quán)利內(nèi)容不同

　　C 交易場所不同

　　D 權(quán)利載體不同

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　　8.在一級市場，通常 ETF 的最小申購、贖回單位是()。

　　A 50 萬份或者 70 萬份

　　B 60 萬份或者 150 萬份

　　C 60 萬份或者 100 萬份

　　D 50 萬份或者 100 萬份

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　　9.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A 股東的權(quán)利

　　B 債權(quán)人的義務(wù)

　　C 債權(quán)人的權(quán)利

　　D 債權(quán)人的責(zé)任

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　　10.下列各項中屬于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()。

　　A 促進(jìn)全流通

　　B 促進(jìn)交易快捷

　　C 保持貨幣幣值穩(wěn)定

　　D 促進(jìn)國際化

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