1.套利面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　�、�.政策風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.市場風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.資金風(fēng)險(xiǎn)

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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　　2.法人投資者辦理由證券交易所市場轉(zhuǎn)出的轉(zhuǎn)托管可通過代理機(jī)構(gòu)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提出申請，需提交的材料有()。

　�、�.債券跨市場轉(zhuǎn)托管申請書

　�、�.營業(yè)執(zhí)照副件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書

　�、�.證券賬戶卡及復(fù)印件

　　Ⅳ.經(jīng)辦人有效身份證明及復(fù)印件

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列屬于中證指數(shù)的有()。

　�、�.滬深 300 指數(shù)

　�、�.A 股指數(shù)

　�、�.中證規(guī)模指數(shù)

　�、�.基金指數(shù)

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.中央銀行參與金融市場的目的是()。

　�、�.實(shí)現(xiàn)國家貨幣政策

　�、�.以獲取穩(wěn)定收益

　　Ⅲ.向地方政府發(fā)放貸款

　　Ⅳ.穩(wěn)定貨幣調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.國際清算銀行的主要職能包括()。

　�、�.在各種不同的國際金融協(xié)議充當(dāng)代理受托人

　　Ⅱ.支持與其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對話，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

　�、�.進(jìn)行有關(guān)各中央銀行及金融監(jiān)管組織所面對政策議題研究

　�、�.監(jiān)督成員國的貿(mào)易政策

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.記賬式國債的承銷程序包括()。

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行

　�、�.遠(yuǎn)程投標(biāo)

　�、�.債券托管

　�、�.分銷

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.在債券融資工具存續(xù)期間，發(fā)行人或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》列明的重大事項(xiàng)情形之一的，()可以向召集人提議召開持有人會議。

　�、�.債券融資工具持有人

　�、�.發(fā)行人

　�、�.信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)

　�、�.律師

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.派許加權(quán)指數(shù)計(jì)算中權(quán)數(shù)的選擇可以是()。

　�、�.基期發(fā)行量

　�、�.計(jì)算期發(fā)行量

　�、�.計(jì)算期成交量

　�、�.基期成交量

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.國際債券的發(fā)行人主要是()。

　�、�.工商企業(yè)

　�、�.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.國際組織

　�、�.各國政府

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.我國的外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。

　�、�.外國

　�、�.香港地區(qū)

　�、�.澳門地區(qū)

　　Ⅳ.臺灣地區(qū)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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