1.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度控制方面，證券公司接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的()。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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　　2.某投資者用 1 萬元申購開放式基金，申購費(fèi)率為 1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為 1.05，則申購份額為()。

　　A.9383

　　B.9380

　　C.10000

　　D.9425

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　　3.封閉式基金的交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A.0. 01 元人民幣

　　B.0. 001 元人民幣

　　C.0. 02 元人民幣

　　D.0. 005 元人民幣

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　　4.()是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

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　　5.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A.營銷權(quán)

　　B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

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　　6.2014 年 11 月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，制定了信息披露、盡職調(diào)查配套規(guī)則，明確將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)由事前行政審批改為()。

　　A.事后備案

　　B.事前注冊

　　C.事前審核

　　D.事后審批

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　　7.封閉式基金分紅方式是()。

　　A.現(xiàn)金方式

　　B.紅利再投資

　　C.現(xiàn)金方式和紅利再投資

　　D.現(xiàn)金方式或紅利再投資

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　　8.()是指債務(wù)人(借款人或債券發(fā)行人)不能履約償付到期的債務(wù)本金和(或)利息，從而導(dǎo)致債權(quán)人發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.信用轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　　B.交易對手風(fēng)險(xiǎn)

　　C.履約超時(shí)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

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　　9.債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是債券投資的()。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

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　　10.指數(shù)基金比較適合于下列()的資金投資。

　　A.社會(huì)閑資

　　B.對沖基金

　　C.激進(jìn)的投資者

　　D.社�；�金

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