1.下列關于股票分割與合并的說法中，正確的有()。

　�、�.股票分割又稱拆股、拆細，是將 1 股股票均等地拆成若干股

　　Ⅱ.從理論上說，如果把 1 股分拆為 2 股，則分拆后股價應為分拆前的一半

　�、�.股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　Ⅳ.股票分割與合并常見于低價股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.按利率是否固定分類，債券可以分為()。

　�、�.固定利率債券

　　Ⅱ.浮動利率債券

　�、�.可調(diào)利率債券

　�、�.隨機利率債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列選項中，交易場所在 CME 的期貨合約包括()。

　�、�.3 個月期港元利率期貨

　　Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

　�、�.歐洲美元期貨

　�、�.聯(lián)邦基金利率期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.收益率曲線的基本類型主要包括()。

　　I.正向的利率曲線

　　II. 相反的利率曲線

　　III.水平的利率曲線

　　IV.拱形利率曲線

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　5.短期國庫券的特點包括()。

　�、�.違約風險極小

　　Ⅱ.流動性強

　�、�.違約風險大

　�、�.流動性弱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對()進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份

　�、�.委托買入的實際證券數(shù)量

　�、�.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實際資金余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　7.金融風險一般由()等因素構成。

　�、�.風險源

　　Ⅱ.風險敞口

　�、�.風險事件

　�、�.風險損失

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.股票退市制度的作用有()。

　�、�.有利于健全資本市場功能

　�、�.有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰

　�、�.有利于提高市場競爭力

　　Ⅳ.保護投資者特別是中小投資者合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.下列屬于巴塞爾委員會劃分的操作風險事件的是()。

　�、�.內(nèi)部欺詐

　�、�.外部欺詐

　�、�.營業(yè)中斷或信息技術系統(tǒng)癱瘓

　　Ⅳ.客戶、產(chǎn)品及業(yè)務活動中的操作性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列關于債券與股票的說法中，正確的是()。

　�、�.債券和股票都屬于有價證券

　�、�.債券和股票的收益率是相互影響的

　�、�.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　�、�.債券和股票都是無期證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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