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　　第 1 題

　　深證綜合指數(shù)以( )為樣本股。

　　A、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

　　B、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股

　　C、在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

　　D、在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

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　　第 2 題

　　從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

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　　第 3 題

　　下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是( )。

　　A、普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

　　B、優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

　　C、優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

　　D、優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是

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　　第 4 題

　　混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A、4% B、5%

　　C、8% D、10%

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　　第 5 題

　　目前在我國(guó) A 股賬戶不可用于買賣( )。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B 股

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　　第 6 題

　　證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍。

　　A、2 B、1

　　C、3 D、4

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　　第 7 題

　　下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A、地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

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　　8、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是()。

　　A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券

　　C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行

　　D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

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　　第 9 題

　　證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在( )上簽字確 認(rèn)。

　　A、《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書》

　　C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　D、《證券客戶須知》

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　　第 10 題

　　( )是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關(guān)系建立

　　C、客戶服務(wù)

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

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