第 1 題

　　宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是( )。

　　I . 波及范圍廣

　　II. 干擾程度深

　　III. 作用機(jī)制復(fù)雜

　　IV. 導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為( )。

　　I .普通股票

　　II. 記名股票

　　III. 優(yōu)先股票

　　IV. 無記名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

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　　第 3 題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有( )。

　　I . 有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管

　　II. 合理配置監(jiān)管資源

　　III. 提高監(jiān)管效率

　　IV. 促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　非公開發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括( )。

　　I .公司控股股東

　　II.實(shí)際控制人

　　III..證券投資基金

　　IV.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 題

　　下列屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是( )。

　　I .組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　II. 推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　III. 組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　IV. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　交易型開放式指數(shù)基金的特征包括( )。

　　I .被動(dòng)投資的指數(shù)型基金

　　II. 獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　III. 獨(dú)特的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　IV. 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　第 7 題

　　下列有關(guān) T 章程的表述，正確的是( )。

　　I .國(guó)際市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)持服務(wù)提供商在 2008 年修訂了行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)-T 章程，規(guī)定了業(yè)績(jī)報(bào)告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受

　　II. T-Charter 作為綱領(lǐng)性文件，規(guī)定了轉(zhuǎn)持也五的基本原則，T-Standard 作為具體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進(jìn)行規(guī)范

　　III. T 章程是為促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范

　　IV. T 章程具備強(qiáng)制性，并且具備合同性質(zhì)

　　A、1 .II.IV

　　B、I.IILIV

　　C、II .III.IV

　　D、I . II .III

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　　第 8 題

　　基金管理公司通常由( )或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。

　　I .中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　II. 證券公司

　　III. 信托投資公司

　　IV. 商業(yè)銀行

　　A、I .II

　　B、II.III

　　C、I.III.IV

　　D、I . II III

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　　第 9 題

　　國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是( )。

　　I .基金興華

　　II. 基金金泰

　　III. 基金安信

　　IV. 基僉開元

　　A、II.III

　　B、I. II .III. IV

　　C、II.IV

　　D、III.IV

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　　第 10 題

　　下列關(guān)于股票價(jià)值的說法正確的有( )。

　　I. 股票之所以具有價(jià)值，是因?yàn)樗�能給股票持有者帶來股息收入，但這種股息收人是指當(dāng)前的收益

　　II. 股票的價(jià)格決定著股票的內(nèi)在價(jià)值 in.股票凈值等于總資產(chǎn)減去總負(fù)債

　　N.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發(fā)行量

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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