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　　第 1 題

　　將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

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　　第 2 題

　　關于股票價值的說法錯誤的是( )。

　　A、股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B、如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

　　C、股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D、股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

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　　第 3 題

　　( )方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A、行政分配

　　B、承購包銷

　　C、公開招標

　　D、銀行發(fā)售

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　　第 4 題

　　下列關于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是( )。

　　A、以凈資本為基準

　　B、以扶優(yōu)限劣為核心

　　C、以提高風險管理能力為目的

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　　第 5 題

　　上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。

　　A、結算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)

　　C、證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D、中國證券登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

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　　第 6 題財務風險的特征不包括( )。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

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　　第 7 題

　　在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，( )。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

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　　8、以下( )不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。

　　A.信息報送制度

　　B.年報審計監(jiān)管

　　C.季報審計監(jiān)管

　　D.信息公開披露制度

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　　第 9 題 ( )的基金份額持有人不得申請贖回基金。

　　A、契約型基金

　　B、公司型基金

　　C、開放式基金

　　D、封閉式基金

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　　第 10 題

　　基金管理人與托管人之間的關系是( )。

　　A、委托與受托的關系

　　B、相互制衡的關系

　　C、監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

　　D、管理與被管理的關系

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