第 1 題

　　買斷式回可選擇的結(jié)算方式包括( )。

　　I .見款付券

　　II.券款對付

　　III.純?nèi)�過戶

　　IV.見券付款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括( )。

　　I .己在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

　　II.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　III.融資專用資金賬戶

　　IV. 己在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　下列有關(guān)信用利差特點的表述，正確的是( )。

　　I. 對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

　　II. 信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

　　III. 信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張

　　IV. 信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 4 題

　　下列有關(guān)基金的表述中，正確的有( )。

　　I .基金可以分為封閉式和開放式兩種

　　II .上市開放式基金不可以在二級市場買賣

　　III. 基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式

　　IV. 基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　第 5 題

　　目前，我國的基金主要投資于( )

　　I . 公開發(fā)行上市的股票

　　II. 非公開發(fā)行股票

　　III. 國債

　　IV. 貨幣市場工具

　　A、I .II.

　　B、III. IV

　　C、I . II .III.

　　D、 I .II .III. IV

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　　第6題

　　債券的票面要素包括( )。

　　I .債券的票面價值

　　II. 債券的到期期限

　　III. 債券的票面利率

　　IV. 債券發(fā)行者名稱

　　A、I .III

　　B、I. II.III.IV

　　C、I.III.IV

　　D、IIl.IV

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　　第 7 題

　　以下哪一種風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險( )。

　　I .財務(wù)風(fēng)險

　　II .經(jīng)營風(fēng)險

　　III. 利率風(fēng)險

　　IV. 流動性風(fēng)險

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 8 題

　　證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在( )

　　I.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　II.為資金供應(yīng)者提供投資的機會

　　III.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制

　　IV.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　A、III.IV

　　B、I. II .III

　　C、I .III.IV

　　D、I. II.III.IV

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　　第 9 題;

　　下列屬于投資政策說明書內(nèi)容的是( )。

　　I. 投資范圍和投資限制

　　II. 投資回報率目標(biāo)

　　III. 業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　IV. 風(fēng)險提示

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 10 題

　　下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有( )。

　　I . 利率互換

　　II. 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　III. 信用互換

　　IV. 保證金互換

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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