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　　第 1 題

　　下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、自發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有 1 次贖回權(quán)

　　B、自發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回

　　C、自發(fā)行之日起 10 年內(nèi)具有 1 次贖回權(quán)

　　D、期限在 15 年以上

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　　第 2 題

　　信息披露制度是《人民共和國證券法》中( )的具體要求和反映。

　　A、公開原則

　　B、公平原則

　　C、公正原則

　　D、依法監(jiān)管原則

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　　第 3 題

　　期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。

　　A、單方面

　　B、多方面

　　C、雙方面

　　D、互相

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　　第 4 題

　　發(fā)行長期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )。

　　A、7%,5%

　　B、10%,5%

　　C、7%,3%

　　D、10%,3%

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　　第 5 題

　　關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、規(guī)模越來越大

　　B、發(fā)行方式趨于市場化

　　C、期限趨于單調(diào)化

　　D、市場創(chuàng)新日新月異

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　　第 6 題

　　根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價(jià)方式，下列表述中，哪一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則( )。

　　A、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　B、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)格成交

　　C、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，不成交

　　D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格成交

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　　第 7 題 可以免納個(gè)人所得稅的是( )。

　　A、債券利息

　　B、紅利

　　C、國債

　　D、股息

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　　8、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是( )。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對(duì)象公開募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開發(fā)行股票

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　　第 9 題

　　任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

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　　第 10 題

　　基金管理人作為受托人，必須履行( )

　　A、誠信義務(wù)

　　B、保密義務(wù)

　　C、信息披露義務(wù)

　　D、誠實(shí)義務(wù)

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