第 1 題

　　債券期限的影響因素包括( )。

　　I . 資金使用方向

　　II. 市場利率變化

　　III. 債券的變現(xiàn)能力

　　IV. 籌資者的資信

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　關于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有( )。

　　I .對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構

　　II. 1988 年，國債柜臺交易正式啟動

　　III. 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè).各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉入集中交易場

　　IV. 隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，1998 年年底，我國《證券法》出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　以下關于股票的性質(zhì)，說法正確的有( )。

　　1 .股票是有價證券

　　II. 股票是要式證券

　　III. 股票是證權證券

　　IV. 股票是資本證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　證券投資基金存在的風險主要有( )

　　I . 市場風險

　　II. 管理能力風險

　　III. 改制風險

　　IV. 技術風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

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　　第 5 題

　　下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，正確的是( )。

　�、�. 約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　Ⅱ. 在證券交易所發(fā)行

　�、�. 在銀行間債券市場發(fā)行

　　Ⅳ. 以短期融資為目的

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　　B.ⅠⅡⅣ

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　　第 6 題

　　普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的法律上的限制，其一般原則包括( )。

　　I .股份公司只能用留存收益支付紅利

　　II .紅利的支付不能減少其注冊資本

　　III.紅利的支付可以適當減少其注冊資本

　　IV.公司在無力償債時不能支付紅利

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　　第 7 題

　　申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備( )等條件。

　　I. 具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于 3 人

　　II. 具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 10 人

　　III. 最近 5 年未受到刑事處罰

　　IV. 最近 5 年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

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　　D.ⅠⅢ

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　　第 8 題

　　按聯(lián)結的基礎金融產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品包括( )。

　　I .股權聯(lián)結型產(chǎn)品

　　II. 利率聯(lián)結型產(chǎn)品

　　III. 匯率聯(lián)結型產(chǎn)品

　　IV. 商品聯(lián)結型產(chǎn)品

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　　第 9 題

　　衍生證券投資基金包括( )

　　I . 期貨基金

　　II. 期權基金

　　III. 認股權證基金

　　IV. 貨幣市場基金

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B. Ⅲ Ⅳ

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　　第 10 題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　　I . 資金性質(zhì)不同

　　II. 投資者的地位不同

　　III. 基金的營運依據(jù)不同

　　IV. 發(fā)行規(guī)模不同

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