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　　第 1 題

　　債券作為證明( )關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A、所有權(quán)

　　B、產(chǎn)權(quán)

　　C、債權(quán)債務(wù)

　　D、委托

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　　第 2 題

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。

　　A、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B、中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

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　　第 3 題

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。

　　A、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

　　C、股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

　　D、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

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　　第 4 題

　　在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報( )。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

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　　第 5 題

　　配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A、技術(shù)風(fēng)險

　　B、管理風(fēng)險

　　C、合規(guī)風(fēng)險

　　D、政策風(fēng)險

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　　第 6 題

　　證券交易所取消會員資格時，視情況需通報( )。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

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　　第 7 題

　　1988 年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。

　　A、通過商業(yè)銀行銷售

　　B、通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C、行政分配

　　D、承購包銷

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　　第 8 題

　　上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括( )。

　　A、綜合協(xié)議交易平臺

　　B、集中競價交易系統(tǒng)

　　C、大宗交易系統(tǒng)

　　D、固定收益證券綜合電子平臺

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　　第 9 題

　　( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A、附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B、附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D、附有交換條款的債券

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　　第 10 題

　　( )指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開盤參考價格

　　D、虛擬匹配量

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