第 1 題

　　下列說(shuō)法正確的有( )。

　　I. 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　　II.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)査和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見

　　III.招股說(shuō)明書的有效期為 5 個(gè)月

　　IV.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間

　　A. ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題;

　　針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有( )。

　　I .改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操行為

　　II. 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)

　　III.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)減少息披露滯后或提前泄露的影響

　　IV. 證券買賣采取一對(duì)一交易方式，中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買雙方　協(xié)商議價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　下列哪些不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷( )。

　　I .增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源

　　II .股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　III. 借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　　IV. 將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括( )。

　　I .律師費(fèi)

　　II. 過(guò)戶費(fèi)

　　III. 分紅手續(xù)費(fèi)

　　IV. 持有人大會(huì)費(fèi)用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 5 題

　　關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述正確的是( )。

　　I .最低備付可用于完成交收，但不能劃出

　　II. 中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額

　　III. 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按 15%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按 20%計(jì)收

　　IV. 結(jié)算參弓人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限

　　額

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有( )。

　　I. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

　　II. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道

　　III. 有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

　　IV. 投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源有( )。

　　I.自有資金和證券

　　II.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　　III.通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　　IV.發(fā)行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 題

　　證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( )。

　　I. 股票市場(chǎng)

　　II. 債券市場(chǎng)

　　III.基金市場(chǎng)

　　IV.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 題

　　承銷商在承銷記賬式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷方法有( )。

　　I .場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷

　　II. 場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷

　　III. 場(chǎng)外簽訂分銷合同

　　IV.境外分銷

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　　第 10 題

　　以下項(xiàng)目中，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。

　　I . 單一資產(chǎn)管理

　　II. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理

　　III. 定向資產(chǎn)管理

　　IV. 集合資產(chǎn)管理

　　A、II.III.IV

　　B、I.III.IV

　　C、I . II.IV

　　D、III.IV

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