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　　第 1 題

　　下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A. 證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn)遭受損失

　　B. 正券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失

　　C. 證券公司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失

　　D. 因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

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　　第 2 題

　　我國(guó)目前記賬式國(guó)債發(fā)行采用( )，憑證式國(guó)債發(fā)行采用( )

　　A. 承購(gòu)包銷(xiāo)方式;公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B. 公開(kāi)招標(biāo)方式;承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　C. 公開(kāi)招標(biāo)方式;公開(kāi)招標(biāo)方式

　　D. 承購(gòu)包銷(xiāo)方式;承購(gòu)包銷(xiāo)方式

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　　第 3 題

　　可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常( )債券期限。

　　A、等于 B、大于 C、小于 D、無(wú)法比較

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　　第 4 題

　　兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱(chēng)之為( )。

　　A、金融期權(quán)

　　B、金融期貨

　　C、金融互換

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

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　　第 5 題

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。

　　A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

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　　第 6 題

　　某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )。

　　A、聚斂功能

　　B、財(cái)富再分配功能

　　C、間接調(diào)節(jié)功能

　　D、風(fēng)險(xiǎn)再分配功能

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　　第 7 題

　　深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。

　　A、2 B、3 C、4 D、5

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　　第 8 題

　　《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。

　　A、私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

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　　第 9 題

　　( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A、信用公司債券

　　B、保證公司債券

　　C、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

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　　第 10 題

　　場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是( )。

　　A、公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　B、連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C、集合競(jìng)價(jià)

　　D、協(xié)商議價(jià)

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