第 1 題

　　目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)包括( )。

　　I . 上證 50

　　II. 國債指數(shù)

　　III. 中小板綜指

　　IV. 基金指數(shù)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是( )。

　　I . 資產(chǎn)收益率

　　II. 凈資產(chǎn)收益率

　　III. 存貨周轉(zhuǎn)率

　　IV. 銷售利潤率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有( )。

　　I . 向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容

　　II. 按規(guī)定收取服務(wù)費用

　　III. 忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　　IV.已建立的融資渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有( )。

　　I -按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券

　　II.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　III.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　IV.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 5 題

　　對公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。

　　I .公司股東

　　II. 管理層

　　III. 員工

　　IV. 外部利益相關(guān)者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 6 題

　　無限售條件股份包括( )

　　I. 境內(nèi)上市外資股

　　II. 國家持股

　　III. 境外上市外資股

　　IV. 國有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 題

　　債券和股票的主要區(qū)別是( )。

　　I . 期限不同

　　II. 風(fēng)險不同

　　III. 權(quán)利不同

　　IV. 收益不同

　　A、I . II III

　　B、I . II.III.IV

　　C、I .III

　　D、II .III.IV

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　　第 8 題

　　全球投資業(yè)績標準 GIPS 關(guān)于收益率計算的具體條款包括( )。

　　I .必須使用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

　　II.所有收益的計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣支出，而不得使用估計的買賣支出

　　III.必須使用凈資產(chǎn)收益率

　　IV.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 9 題

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。

　　I .不動產(chǎn)證券化

　　II .信貸資產(chǎn)證券化

　　III. 境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　IV. 債權(quán)型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 題

　　證券交易所的主要職能包括( )。

　　I. 為組織公平的集中交易提供保障

　　II. 提供場所和設(shè)施

　　III. 對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　IV. 對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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