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　　第 1 題 債券是一種( )憑證。

　　A、債權債務

　　B、所有權、使用權

　　C、設權

　　D、轉讓權

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　　第 2 題

　　( )是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現(xiàn)失誤而導致公司營利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。

　　A、經營風險

　　B、流動性風險

　　C、信用風險

　　D、財務風險

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　　第 3 題

　　會員制證券交易所設立的機構不包括( )。

　　A、董事會

　　B、理事會

　　C、會員大會

　　D、監(jiān)察委員會

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　　第 4 題

　　下列屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是( )。

　　A、接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

　　B、以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動

　　C、接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

　　D、舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

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　　第 5 題

　　由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是( )。

　　A、場內交易市場

　　B、柜臺交易市場

　　C、場外交易市場

　　D、店頭交易市場

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　　第 6 題

　　根據(jù)修訂后的《中國人民銀行法》，下列不屬于中國人民銀行職責的是( )。

　　A、監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場

　　B、發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

　　C、開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

　　D、維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行

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　　第 7 題

　　下列關于保險公司募集的定期次級債折算比例的規(guī)定，正確的是( )。

　　A、剩余期限在 1 年以內的，折算比例為 80%

　　B、剩余期限在 1 年以上(含_1 年)2 年以內的，折算比例為 50%

　　C、剩余期限在 2 年以上(含 2 年)3 年以內的，折算比例為 30%

　　D、剰余期限在 3 年以上(含 3 年)4 年以內的，折算比例為 0

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　　第 8 題

　　股票是一種資本證券，它屬于( )。

　　A、實務資本

　　B、真實資本

　　C、虛擬資本

　　D、風險資本

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　　第 9 題

　　契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。

　　A、信托原理

　　B、公約原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

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　　第 10 題由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為( )。

　　A、低風險債券

　　B、無風險債券 C、風險債券

　　D、高風險債券

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