第 1 題

　　我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段( )。

　　I . 萌芽期

　　II. 發(fā)展期

　　III. 整頓期

　　IV. 再度發(fā)展期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　在我國(guó)，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　I . 社�；�金

　　II. 企業(yè)年金

　　III. 證券投資基金

　　IV. 社會(huì)公益基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。

　　I . 資產(chǎn)收益權(quán)

　　II . 對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)

　　III. 重大決策權(quán)

　　IV. 選擇管理者權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有( )

　　I .基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　II . 交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　　III. 履約保證不同

　　IV. 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 5 題

　　注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1 億元證券公司經(jīng)營(yíng)( )任何一項(xiàng)的，

　　I .證券經(jīng)紀(jì)

　　II.證券自營(yíng)

　�、�.證券承銷與保薦

　　IV.證券投資咨詢

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 6 題

　　關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )

　　I . 優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　II. 相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，

　　III. 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　IV. 優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)。它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種像債券的利息率事先固定一樣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 題

　　債券的形態(tài)( )。

　　I .實(shí)物債券

　　II. 憑證式債券

　　III. 記賬式債券

　　IV. 電子化債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 題

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　I . 證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　II. 具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　III. 必須在單一客戶的專用證券中封閉進(jìn)行

　　IV. 業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 題

　　有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票;這一記載的金額也被稱為( )

　　I .股票價(jià)值

　　II.股票面值

　　III 票面價(jià)值

　　IV.票面金額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 題

　　擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為( )

　　I .抵押債券

　　II .質(zhì)押債券

　　III. 保證債券

　　IV. 信用債券

　　A、I . II .III

　　B、I II

　　C、II.III.IV

　　D、III.IV

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