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　　第 1 題

　　注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元的證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)種類是( )。 A、證券投資咨詢

　　B、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、證券自營業(yè)務(wù)

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　　第 2 題

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的( )交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　A、同 1 個 B、下 1 個

　　C、第 3 個 D、第 4 個

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　　第 3 題

　　中小企業(yè)板。是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A、5000 萬元

　　B、3000 萬元 C、1 億元

　　D、2 億元

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　　第 4 題

　　資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是( )。

　　Ⅰ.政府機關(guān) Ⅱ.金融機構(gòu) Ⅲ.大型工商企業(yè) Ⅳ.個人投資者

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 題

　　屬于公司型基金特征的是( )。

　　I .基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

　　II.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　III.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似;設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　第 6 題

　　根據(jù)規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用的，投資于銀行活期存款、政　府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債 和貨幣耵場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產(chǎn)的( )，

　　A、12% B、10%

　　C、7%

　　D、5%

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　　第 7 題

　　上海證券交易所規(guī)定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。

　　A、0.001 B、0。005

　　C、0.01 D、0.1

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　　第 8 題

　　證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。

　　A、OTC

　　B、證券交易所市場

　　C、柜臺交易市場

　　D、第三市場

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　　第 9 題

　　國債銷售的價格一般不應(yīng)( )承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、遠低于

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　　第 10 題

　　各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買( )投資于證券市場。

　　A、政府債券、金融債券

　　B、政府債券、上市公司股票

　　C、金融債券、股份制銀行發(fā)行的股票

　　D、金融債券、上市公司股票

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