第 1 題

　　風(fēng)險報告應(yīng)具備的要求有( )。

　　I .輸入的數(shù)據(jù)必須準確有效

　　II.應(yīng)具有實效性

　　III.對不同的部門提供不同的報告

　　IV.應(yīng)具有普遍性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司( )履行信息披露職責(zé)的行為進行監(jiān)督。

　　I .董事

　　II 監(jiān)車

　　III.高級管理人員

　　IV.公關(guān)人員

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 3 題

　　下列選項中，能夠影響流動性強弱的是( )。

　　I .金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成

　　II.客戶的財務(wù)狀況和信用

　　III.二級市場的發(fā)育程度

　　IV.已建立的融資渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　按基金運作方式不同，可分為( )。

　　I. 交易型開放式指數(shù)基金

　　II. 封閉式基金

　　III. 開放式基金

　　IV. 上市開放式基金

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 5題

　　開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。

　　I . 基金單位交易價格的計算標準不同

　　II 基金單位的交易方式不同

　　III. 發(fā)行規(guī)模限制的不同

　　IV. 期限不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為( )。

　　I . 債券可贖回

　　II. 債券本身有一定的面值

　　III. 持有債券可按期取得利息

　�、�.債券是虛擬資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　第 7 題

　　下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A、參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B、我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股。參股來支配更多社會資源

　　C、中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控

　　D、可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

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　　第 8 題

　　( )對金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的資格進行審查。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、保監(jiān)會

　　C、證監(jiān)會

　　D、中國人民銀行

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　　第 9 題

　　股票價格指數(shù)期貨實行( )結(jié)算。

　　A、現(xiàn)金 B、實物

　　C、對沖 D、股票

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　　第 10 題

　　下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A、地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B、收人債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

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