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　　1.參與人在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通的業(yè)務(wù)權(quán)限類型是( )。

　　A.創(chuàng)設(shè)類

　　B.代理交易類

　　C.投資類

　　D.推薦類

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　　2.在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確認(rèn)客戶撇單的委托指令后，應(yīng)( )將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　A.在一個(gè)交易日內(nèi)

　　B.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

　　C.在一個(gè)工作日內(nèi)

　　D.立即

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　　3.下列說法正確的是( )

　　A.在競價(jià)驅(qū)動的市場，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　B.在報(bào)價(jià)驅(qū)動的市場，證券價(jià)格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的

　　C.在競價(jià)驅(qū)動的市場，市場交易中心以買賣雙向價(jià)格為基準(zhǔn)進(jìn)行撮合

　　D.在報(bào)價(jià)驅(qū)動的市場，投資者可以直接交易

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　　4.滬股通股票不包括的股票為( )。

　　A.A+H 股上市公司的上交所上市

　　B.A 股上證 380 指數(shù)成分股

　　C.B 股

　　D.上證 180 指數(shù)成分股

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　　5.從 2002 年 5 月 1 日開始，A 股、B 股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行( )。

　　A.最低下限向上浮動制度

　　B.無區(qū)間浮動制度

　　C.最高上限向下浮動制度

　　D.固定比例制度

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　　6.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)( )。

　　A.轉(zhuǎn)為股票

　　B.自動終止

　　C.依然存在

　　D.隨即消失

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　　7. 1975 年 10 月，利率期貨產(chǎn)生于( )。

　　A.芝加哥期貨交易所

　　B.紐約期貨交易所

　　C.堪薩斯期貨交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所

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　　8.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為( )。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.無記名股票

　　C.記名股票

　　D.記名股票或無記名股票

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　　9.下列有關(guān)記賬式國債承銷程序的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的投資者發(fā)

　　B.記賬式國債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

　　C.非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

　　D.記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時(shí)間按國債發(fā)行款劃入財(cái)政部指定的資金賬戶的時(shí)間確定

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　　10.下列關(guān)于匯率的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在資本安全性與流動性不變時(shí)，當(dāng)一國的利率水平相對高于他國時(shí)，該國貨幣匯率趨于上浮

　　B.當(dāng)一國發(fā)生國際收支逆差時(shí)，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升

　　C.從長期看，匯率終將根據(jù)貨幣實(shí)際購買力而自行調(diào)整到合理的水平

　　D.緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升

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