1.我國的外資股是指股份公司向( )投資者發(fā)行的股票。

　�、�.外國

　　Ⅱ.香港地區(qū)

　　Ⅲ.澳門地區(qū)

　�、�.臺灣地區(qū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.中央銀行參與金融市場的目的包括( )。

　�、�.實現(xiàn)國家貨幣政策

　　Ⅱ.投資以獲取穩(wěn)定收益

　�、�.向地方政府提供貸款

　　Ⅳ.穩(wěn)定貨幣，調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　3.國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當優(yōu)先用于( )。

　�、�.向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款

　�、�.向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供股本資金

　　Ⅲ.為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款

　�、�.償還貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.證券市場上的機構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.政府機構(gòu)

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人

　�、�.金融機構(gòu)

　�、�.各類基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　5.我國儲蓄國債(電子式)的特點有( )。

　�、�.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　�、�.采用實名制，可以背書轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.收益安全穩(wěn)定

　�、�.由財政部負責(zé)還本付息、免繳利息稅

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行須提交的資料包括( )。

　�、�.中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準文件

　�、�.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的確認函

　�、�.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件

　�、�.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7.證券市場上的機構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.政府機構(gòu)

　　Ⅱ.企業(yè)和事業(yè)法人

　�、�.金融機構(gòu)

　　Ⅳ.各類基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，其服務(wù)包括( )。

　�、�.證券發(fā)行

　�、�.上市保薦

　�、�.代理證券買賣

　�、�.資金存取

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

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　　9.下列各項中，可能發(fā)生折價的基金有( )。

　　Ⅰ.普通開放式基金

　�、�.普通封閉式基金

　　Ⅲ. ETF

　�、�. LOF

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10. 作為一種風(fēng)險管理與控制方法，VaR 方法的特點包括( )。

　�、�.考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)

　�、�.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　�、�.可以提供當前組合和市場風(fēng)險因子波動特性方面的信息

　　Ⅳ.允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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