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　　1.1999 年 7 月 5 日，( )暫停上市，成為深圳市首家暫停上市股票。

　　A.ST 百科

　　B.ST 金花

　　C.ST 渝鈦白

　　D.ST 華光

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　　2.根據(jù)( )的相關規(guī)定，證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《公司法》

　　C.《證券投資基法》

　　D.《證券法》

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　　3.下列關于商業(yè)銀行混合資本債券的說法，錯誤的是( )。

　　A.自發(fā)行之日起 10 年內不得贖回

　　B.如發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可延期支付利息

　　C.自發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有多次贖回權

　　D.期限在 15 年以上

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　　4.下列選項中，能夠為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性化的服務的是( )。

　　A.郵寄服務

　　B.電話服務中心

　　C.講座、推介會和座談會

　　D.一對一專人服務

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　　5.1602 年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

　　A.美國的紐約

　　B.荷蘭的阿姆斯特丹

　　C.中國的上海

　　D.英國的倫敦

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　　6.某股價指數(shù)，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權數(shù)。選取 A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為 5.00 元、8.00 元、 4. 00 元，流通股數(shù)分別為 7000萬股、9000 萬股、6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為 9.50 元、19. 00 元、8. 20 元。設基期指數(shù)為 1000 點，則該 8 的加權股價指數(shù)是( )。

　　A.463.21 點

　　B.456.92 點

　　C.2188.55 點

　　D.2158. 82 點

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　　7.下列有關金融衍生工具的說法，錯誤的是( )。

　　A.在交易所交易的期權分為標準化期權和奇異型期權兩大類

　　B.金融互換是最基礎的金融衍生工具之一

　　C.我國商業(yè)銀行銷售的“掛鉤理財產品”本質上是結構化金融衍生工具

　　D.金融遠期合約根據(jù)交易雙方需求在場外市場協(xié)商確定

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　　8.我國股權分置改革試點工作開始啟動于( )。

　　A.2005 年

　　B.2000 年

　　C.2007 年

　　D.2004 年

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　　9.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，負責證券交易所日常事務的是( )。

　　A.總經理

　　B.理事會

　　C.會員大會

　　D.上市總監(jiān)

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　　10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向( )備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

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