1.下列屬于金融債券品種的有( )。

　　Ⅰ.政策性金融債

　�、�.商業(yè)銀行債券

　�、�.證券公司債券和債務(wù)

　�、�.保險公司次級債務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以分別為( )等事項出具法律意見。

　�、�.上市公司發(fā)行證券及上市

　　Ⅱ.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

　�、�.上市公司召開股東大會

　�、�.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計劃

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.證券市場進(jìn)行投資者教育的目的包括( )。

　�、�.提高投資者的風(fēng)險意識

　�、�.提高投資者的風(fēng)險識別能力

　�、�.提高投資者的參與意識

　　Ⅳ.提高投資者的盈利能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.債券交易中的報價方式包括( )。

　　Ⅰ.全價報價

　�、�.凈價報價

　�、�.全價加凈價報價

　�、�.全價減凈價報價

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。

　�、�.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　�、�.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　�、�.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.按信托事項的立法依據(jù)，可將信托劃分為( )。

　　Ⅰ.民事信托

　�、�.商事信托

　�、�.民事商事通用信托

　　Ⅳ.刑事信托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.套期保值的基本類型有( )。

　�、�.多頭套期保值

　�、�.空頭套期保值

　�、�.跨市場套利

　�、�.跨期限套利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.政府債券的特征包括( )。

　�、�.安全性好

　�、�.流通性強(qiáng)

　�、�.收益穩(wěn)定

　　Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　9.基金份額持有人的基本權(quán)利包括( )。

　　Ⅰ.對基金收益的享有權(quán)

　�、�.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　�、�.對基金資產(chǎn)的管理權(quán)

　�、�.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，其服務(wù)包括( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行

　�、�.上市保薦

　　Ⅲ.代理證券買賣

　　Ⅳ.資金存取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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