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　　1.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為 1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納印花稅

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　　2.經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.港幣

　　D.歐元

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　　3.未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)期望

　　B.風(fēng)險(xiǎn)頭寸

　　C.風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算

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　　4.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊(cè)資本

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　　5.下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

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　　6.以下有權(quán)參與公司日常管理的是()。

　　A.股票所有者

　　B.證券投資基金持有人

　　C.債券持有人

　　D.期權(quán)持有人

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　　7.一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

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　　8.根據(jù)目前交易所規(guī)則規(guī)定，投資者單日買入開(kāi)倉(cāng)限額為總持倉(cāng)限額的 2 倍，最大不超過(guò)()張。

　　A.10000

　　B.20000

　　C.50000

　　D.100000

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　　9.可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是()。

　　A.債券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期權(quán)持有人

　　D.基金持有人

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　　10.()年后，我國(guó)停止發(fā)行公債。

　　A.1949

　　B.1958

　　C.1962

　　D.1965

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