1.我國的期貨合約包括()。

　�、�.滬深 300 股指期貨合約

　�、�.上證 50 股指期貨合約

　　Ⅲ.5 年期國債期貨合約

　�、�.10 年期國債期貨合約

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.記名股票的特點(diǎn)包括()。

　　Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　�、�.可以一次或分次繳納出資

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　�、�.便于掛失，相對(duì)安全

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.以下屬于貨幣市場基金的有()。

　　Ⅰ.國庫券

　�、�.公司短期債券

　　Ⅲ.商業(yè)票據(jù)

　�、�.期貨基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

　�、�.股權(quán)類權(quán)證

　�、�.債權(quán)類權(quán)證

　　Ⅲ.基金類權(quán)證

　�、�.其他權(quán)證

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.下列關(guān)于托管銀行說法正確的是()。

　　Ⅰ.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR 發(fā)行國

　�、�.托管銀行負(fù)責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券

　�、�.向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?/P>

　�、�.負(fù)責(zé) ADR 的注冊(cè)和過戶，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的規(guī)定有()。

　　I.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

　　II.封閉式基金每周進(jìn)行估值

　　III.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

　　IV.基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

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　　7.中國存托憑證的參與主體包括()。

　�、�.存托人

　�、�.發(fā)行人

　�、�.管理人

　　Ⅳ.持有人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式體現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法有()。

　�、�.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　�、�.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

　�、�.全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過程

　�、�.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為()。

　　Ⅰ.自律

　�、�.服務(wù)

　　Ⅲ.傳導(dǎo)

　�、�.監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金()的限制等方面。

　　Ⅰ.投資范圍

　�、�.投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.投資比例

　�、�.投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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