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　　1.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作中后臺管理服務(wù)不包括()。

　　A.份額的注冊登記

　　B.會計核算

　　C.客戶服務(wù)

　　D.信息披露

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　　2.我國封閉式基金的交易規(guī)則說法不正確的是()。

　　A.閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　B.封閉式基金交易實行 T+1 交割、交收制度

　　C.基金交易傭金不得高于成交金額的 0.5%

　　D.上海證券交易規(guī)定基金交易傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費

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　　3.開放式基金的申購贖回在()之間完成。

　　A.基金份額持有人與基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額持有人與基金登記人

　　C.基金份額持有人與基金管理人

　　D.基金份額持有人與基金份額持有人

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　　4.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為 1 年，最長為 6 年，自發(fā)行結(jié)束之日起()個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

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　　5.中國金融期貨交易所于()在上海成立。

　　A.2000 年 9 月 8 日

　　B.2003 年 9 月 8 日

　　C.2006 年 9 月 8 日

　　D.2012 年 9 月 8 日

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　　6.全球首個股票指數(shù)期貨合約是由美國堪薩斯交易所推出()。

　　A.國際市場貨幣 IMM

　　B.價值線指數(shù)期貨合約

　　C.國民抵押協(xié)會債券

　　D.S&P500 指數(shù)期貨合約

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　　7.權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是()。

　　A.對沖方式

　　B.證券給付結(jié)算方式

　　C.自動結(jié)算方式

　　D.現(xiàn)金結(jié)算方式

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　　8.在電話自動委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需將普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

　　A.客戶端委托系統(tǒng)

　　B.電腦交易系統(tǒng)

　　C.頁面客戶端系統(tǒng)

　　D.自助終端系統(tǒng)

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　　9.()一般指未被對沖或未加保護(hù)的風(fēng)險。

　　A.風(fēng)險源

　　B.風(fēng)險敞口

　　C.風(fēng)險事件

　　D.風(fēng)險損失

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　　10.()，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。

　　A.2015 年 3 月 30 日

　　B.2016 年 3 月 30 日

　　C.2017 年 3 月 30 日

　　D.2018 年 3 月 30 日

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