1.金融債券發(fā)行的目的是()。

　�、�.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定

　　Ⅱ.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈

　�、�.獲得長(zhǎng)期資金來源

　　Ⅳ.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度有()。

　�、�.評(píng)級(jí)委員會(huì)制度

　�、�.評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度

　�、�.信息保密制度

　�、�.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.我國證券公司短期融資券()。

　�、�.不屬于金融債券

　�、�.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.以短期融資為目的

　�、�.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有()。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)�券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

　�、�.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.我國的企業(yè)債券和公司債券在()方面有所不同。

　　Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式

　�、�.擔(dān)保要求

　　Ⅲ.發(fā)行主體的范圍

　�、�.發(fā)行定價(jià)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.我國目前的期權(quán)品種包括()。

　�、�.50ETF 期權(quán)

　�、�.利率期權(quán)

　�、�.場(chǎng)外期權(quán)

　�、�.互換期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7.以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有()。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是一種特殊的信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.傳統(tǒng)上，信用風(fēng)險(xiǎn)是債務(wù)人未能如期償還債務(wù)而給經(jīng)濟(jì)主體造成損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.私募基金的組織形式包括()。

　　I. 公司型

　　II. 企業(yè)型

　　III.合伙型

　　IV. 契約型

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　9.下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有()。

　�、�.教育發(fā)展基金

　�、�.養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　�、�.福利基金

　　Ⅳ.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.QDII 基金可用于投資()。

　�、�.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具

　　Ⅱ.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

　　Ⅲ.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　�、�.遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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