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　　第1題

　　投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按(　)處理。

　　A.當(dāng)日有效

　　B.約定日有效

　　C.無(wú)效

　　D.撤銷

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　　第2題

　　由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為(　)。

　　A.低風(fēng)險(xiǎn)債券

　　B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券

　　C.風(fēng)險(xiǎn)債券

　　D.高風(fēng)險(xiǎn)債券

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　　第3題

　　通過(guò)(　)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場(chǎng)外發(fā)行

　　B.交易所發(fā)行

　　C.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

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　　第4題

　　(　)是股票最基本的特征。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性

　　C.永久性

　　D.收益性

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　　5題

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的(　)交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。

　　A.同1個(gè)

　　B.下1個(gè)

　　C.第3個(gè)

　　D.第4個(gè)

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　　第6題

　　金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和(　)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級(jí)

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　D.產(chǎn)品收益

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　　第7題

　　投資機(jī)構(gòu)通過(guò)(　)，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

　　A.自律管理

　　B.科學(xué)管理

　　C.廉潔自律

　　D.規(guī)避監(jiān)管

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　　第8題

　　(　)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券托管

　　B.證券存管

　　C.證券交付

　　D.證券交易

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　　第9題

　　(　)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。

　　A.SPO

　　B.SPV

　　C.DHI

　　D.KII

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　　第10題

　　配股的對(duì)象是(　)。

　　A.原有股東

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.政府

　　D.社會(huì)公眾

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