第1題

　　下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　)。

　�、�.信息披露的監(jiān)管

　�、�.公司治理監(jiān)管

　�、�.并購(gòu)重組的監(jiān)管

　�、�.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有(　)。

　�、�.政府債券

　　Ⅱ.金融債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題

　　下列關(guān)于新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的說(shuō)法中，不屬于缺陷的有(　)。

　�、�.增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源

　　Ⅱ.股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　�、�.將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第4題

　　下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.股票是有價(jià)證券、要式證券Ⅱ.股票是證權(quán)證券、資本證券

　�、�.股票是綜合權(quán)利證券Ⅳ.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　基金招募說(shuō)明書說(shuō)明了基金的(　)。

　�、�.投資目標(biāo)

　�、�.銷售渠道

　�、�.申購(gòu)和贖回方式

　　Ⅳ.收益分配方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題

　　下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

　　Ⅱ.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　�、�.最近3年平均可分配凈利潤(rùn)足以支付債券1年的利息

　　Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第7題

　　下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　�、�.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　�、�.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

　�、�.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　�、�.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第8題

　　目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括(　)。

　�、�.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　�、�.國(guó)債回購(gòu)利率(7天)

　�、�.1年期定期存款利率

　　Ⅳ.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第9題

　　基金托管人的職責(zé)包括(　)。

　�、�.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、�.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　�、�.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　�、�.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　�、�.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　�、�.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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