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　　1、財政部代理地方政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實(shí)行( )方式。

　　A.中標(biāo)得券

　　B.認(rèn)購得券

　　C.見款付券

　　D.見認(rèn)購單付券

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　　2、( )是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

　　A.強(qiáng)制平倉制度

　　B.強(qiáng)制減倉制度

　　C.限倉制度

　　D.集中交易制度

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　　3、( )又被稱為指數(shù)基金，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同時可以有效降低非系性風(fēng)險。

　　A.主動型基金

　　B.被動型基金

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場基金

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　　4、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后( )內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書。

　　A.15分鐘

　　B.30分鐘

　　C.1日

　　D.60分鐘

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　　5、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是( )。

　　A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司

　　B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

　　C.深圳證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

　　D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司

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　　6、( )指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。

　　A.可交易債券

　　B.可分離債券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.可交換債券

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　　7、我國政策性銀行不包括( )。

　　A.國家開發(fā)銀行

　　B.中國進(jìn)出口銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　D.中國人民銀行

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　　8、( )通常來源于整個經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.操作風(fēng)險

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　　9、企業(yè)在我國創(chuàng)業(yè)板上市，最近一期末凈產(chǎn)不低于( )，且不存在末彌補(bǔ)虧損。

　　A.500萬元

　　B.1000萬元

　　C.2000萬元

　　D.3000萬元

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　　10、股票和其他有價證券等理論價格依據(jù)( )確定。

　　A.預(yù)期理論

　　B.流動性理論

　　C.現(xiàn)值理論

　　D.合理收益理論

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