11、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當符合的要求有( )。

　　I.具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務(wù)資格

　　II.最近六個月各項風(fēng)險控制指標符合中國證券監(jiān)督管理委員會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

　　III.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因渉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

　　IV. 公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　12、王某委托買賣證券，則他需要支付的是( )。

　　I.傭金

　　II.個人所得稅

　　III.過戶費

　　IV. 印花稅

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　13、證劵經(jīng)紀商在受到客戶委托后，應(yīng)當對下列( )內(nèi)容進行審查。

　　I.委托人身份

　　II.委托內(nèi)容

　　III.委托賣出的實際證券數(shù)量

　　IV. 委托買入的實際證券數(shù)量

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　14、權(quán)證的基本要素包括( )等。

　　I.行權(quán)日期

　　II.存續(xù)期間

　　III.行權(quán)價格

　　IV.行權(quán)結(jié)算方式

　　A.I、II、IV

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　15、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括( )。

　　I.美國證券交易委員會

　　II.存券銀行

　　III.托管銀行

　　IV. 中央存托公司

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　16、目前我國發(fā)行的普通國債有( )。

　　I.記賬式國債

　　II.儲蓄國債(憑證式)

　　III.儲蓄國債(電子式)

　　IV. 附息式國債

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　17、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》做出了( )要求。

　　I.要求經(jīng)營機構(gòu)必須對普通投資者進行分類管理，并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險等級進行匹配

　　II.在銷售和服務(wù)過程中，對普通消費者實行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險警示

　　III.對普通投資者與經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛時，舉證責任的劃分，也實行了舉證責任倒置

　　IV.對于是否落實投資者適當性工作，有經(jīng)營機構(gòu)進行舉證

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　18、一般情況下，債券有以下( )兌付方式。

　　I.到期兌付

　　II.提前兌付

　　III.債券替換

　　IV.分期兌付

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　19、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括( )。

　　I.投資者姓名或名稱

　　II.投資者地址

　　III.投資者有效身份證明文件及號碼

　　IV. 投資者電話

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、III

查看試題解析 進入焚題庫

　　20、上市公司發(fā)生下列( )情形，應(yīng)當被強制退市。

　　I.上市公司社會公眾持股比例不足10%

　　II.上市公司連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值

　　III.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務(wù)會計報告中的重大錯報

　　IV. 法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報告

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群