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　　1.可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是(　　)。

　　A.債券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期權(quán)持有人

　　D.基金持有人

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　　2.(　　)年后，我國(guó)停止發(fā)行公債。

　　A.1949

　　B.1958

　　C.1962

　　D.1965

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　　3.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作中后臺(tái)管理服務(wù)不包括(　　)。

　　A.份額的注冊(cè)登記

　　B.會(huì)計(jì)核算

　　C.客戶服務(wù)

　　D.信息披露

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　　4.我國(guó)封閉式基金的交易規(guī)則說法不正確的是(　　)。

　　A.閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　B.封閉式基金交易實(shí)行 T+1 交割、交收制度

　　C.基金交易傭金不得高于成交金額的 0.5%

　　D.上海證券交易規(guī)定基金交易傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)

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　　5.以下有權(quán)參與公司日常管理的是(　　)。

　　A.股票所有者

　　B.證券投資基金持有人

　　C.債券持有人

　　D.期權(quán)持有人

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　　6.一般來說，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

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　　7.開放式基金的申購(gòu)贖回在(　　)之間完成。

　　A.基金份額持有人與基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額持有人與基金登記人

　　C.基金份額持有人與基金管理人

　　D.基金份額持有人與基金份額持有人

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　　8.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為 1 年，最長(zhǎng)為 6 年，自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

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　　9.中國(guó)金融期貨交易所于(　　)在上海成立。

　　A.2000 年 9 月 8 日

　　B.2003 年 9 月 8 日

　　C.2006 年 9 月 8 日

　　D.2012 年 9 月 8 日

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　　10.全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約是由美國(guó)堪薩斯交易所推出(　　)。

　　A.國(guó)際市場(chǎng)貨幣 IMM

　　B.價(jià)值線指數(shù)期貨合約

　　C.國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券

　　D.S&P500 指數(shù)期貨合約

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