1.以 ADR 為例，與直接投資外國股票相比，投資 ADR 給投資者帶來好處包括()。

　�、�.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

　�、�.上市交易的 ADR 須經 SEC 注冊，有助于保障投資者權益

　�、�.上市公司發(fā)放股利時，ADR 投資者能及時獲得，而且是以美元支付

　�、�.某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR 可以規(guī)避這些限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.目前我國主要的基金銷售的渠道是()。

　　I.保險公司

　　II.商業(yè)銀行

　　III.證券公司

　　IV. 證券投資咨詢機構

　　A.I、II、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

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　　3.普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是()。

　�、�.股份公司只能用留存收益支付紅利

　�、�.紅利的支付不能減少其注冊資本

　�、�.公司在無力償還債務時不能支付紅利

　　Ⅳ.公司在無力償還債務時依然可以支付紅利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.下列關于股東權利的表述，正確的是()。

　　Ⅰ.普通股股東有重大決策參與權

　�、�.普通股股東有公司資產收益權

　�、�.優(yōu)先股股東的剩余財產分配權在普通股股東之后

　�、�.優(yōu)先股股東沒有投票表決權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.銀行間債券市場是(　　)等金融機構以及一些非金融機構合格投資人進行債券買賣和回購的市場。

　　I.商業(yè)銀行

　　II.農村信用聯(lián)社

　　III.保險公司

　　IV.證券公司

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

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　　6.銀行業(yè)金融機構包括(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.信用合作機構

　　Ⅲ.政策性銀行

　�、�.郵政儲蓄銀行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.我國證券公司的組織形式可以是(　　)。

　�、�.有限責任公司

　�、�.無限責任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　�、�.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列屬于資產證券化的基本運作程序主要步驟的是(　　)。

　�、�.重組現(xiàn)金流，構造證券化資產

　　Ⅱ.掛牌上市交易及到期支付

　�、�.組建特殊目的機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產隔離

　�、�.完善交易結構，進行信用增級

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.投資者在委托買賣證券時支付的傭金費用由(　　)組成。

　�、�.證券公司經紀傭金

　�、�.證券交易所手續(xù)費

　　Ⅲ.證券登記結算費

　�、�.證券交易監(jiān)管費

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列屬于金融衍生工具市場特點的有(　　)。

　�、�.杠桿性

　�、�.風險性

　�、�.虛擬性

　　Ⅳ.結構性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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