2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>>  加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時(shí)還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　1.()是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營(yíng)管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營(yíng)利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A.營(yíng)銷權(quán)

　　B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.2014 年 11 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，制定了信息披露、盡職調(diào)查配套規(guī)則，明確將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)由事前行政審批改為()。

　　A.事后備案

　　B.事前注冊(cè)

　　C.事前審核

　　D.事后審批

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.封閉式基金分紅方式是()。

　　A.現(xiàn)金方式

　　B.紅利再投資

　　C.現(xiàn)金方式和紅利再投資

　　D.現(xiàn)金方式或紅利再投資

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.()是指?jìng)鶆?wù)人(借款人或債券發(fā)行人)不能履約償付到期的債務(wù)本金和(或)利息，從而導(dǎo)致債權(quán)人發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.信用轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　　B.交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)

　　C.履約超時(shí)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.通過風(fēng)險(xiǎn)管理降低或消除風(fēng)險(xiǎn)，保證人們較高的生存環(huán)境是風(fēng)險(xiǎn)管理的()。

　　A.損失前目標(biāo)

　　B.損失后目標(biāo)

　　C.成本目標(biāo)

　　D.效益目標(biāo)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.下列說法正確的是()。

　　A.證券市場(chǎng)的交易對(duì)象僅限于股票，所以又稱為股票市場(chǎng)

　　B.證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場(chǎng)所

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　B.采取向購(gòu)買人開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　D.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的印花稅實(shí)行()。

　　A.雙向征收

　　B.不征收

　　C.單向征收

　　D.視情況而定

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.金融機(jī)構(gòu)通常釆用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)()和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.客戶分級(jí)

　　B.產(chǎn)品收益

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　D.產(chǎn)品規(guī)模

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)