1.獨(dú)立衍生工具的特征包括()。

　�、�.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　�、�.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

　�、�.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.上證 50ETF 期權(quán)合約到期月份包含()。

　�、�.當(dāng)月

　　Ⅱ.下月

　�、�.隨后兩個季月

　　Ⅳ.隨后三個季月

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.在基金運(yùn)作中，基金管理人居主導(dǎo)與核心位置，從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為()。

　　I.市場營銷

　　II.投資管理

　　III.風(fēng)險控制

　　IV. 后臺管理

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　4.開放式基金的分紅方式有()。

　�、�.比例分紅

　�、�.現(xiàn)金分紅

　　Ⅲ.分配基金份額

　�、�.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為()。

　�、�.期貨交易

　�、�.遠(yuǎn)期交易

　�、�.現(xiàn)貨交易

　�、�.互換交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列選項中，屬于自助委托形式的有()。

　�、�.柜臺委托

　�、�.電話委托

　�、�.磁卡委托

　　Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.股權(quán)類期貨包括()。

　　Ⅰ.股票價格指數(shù)期貨

　�、�.單只股票期貨

　�、�.股票組合期貨

　　Ⅳ.股票價格指數(shù)期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為()。

　�、�.現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證

　�、�.平價權(quán)證

　�、�.價內(nèi)權(quán)證

　�、�.價外權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　9.我國的企業(yè)債券和公司債券在()方面有所不同。

　�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式

　�、�.擔(dān)保要求

　　Ⅲ.發(fā)行主體的范圍

　�、�.發(fā)行定價方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.我國目前的期權(quán)品種包括()。

　　Ⅰ.50ETF 期權(quán)

　�、�.利率期權(quán)

　�、�.場外期權(quán)

　　Ⅳ.互換期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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