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　　【例題·單選題】單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.5%　　　B.10%

　　C.30%　　　D.50%

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　　【例題·單選題】企業(yè)年金基金進(jìn)行債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.40%　　　B.10%

　　C.30%　　　D.50%

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　　【例題·單選題】(　)新修訂的《人民共和國證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。

　　A.2004年1月

　　B.2005年7月

　　C.2008年1月1日

　　D.2006年1月1日

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　　【例題·單選題】信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.30日內(nèi)

　　B.3個(gè)月內(nèi)

　　C.4個(gè)月內(nèi)

　　D.7個(gè)工作日內(nèi)

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　　【例題·單選題】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.500

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　　【例題·單選題】投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　【例題·單選題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　【例題·單選題】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.5個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.9個(gè)月

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　　【例題·單選題】上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.契約制

　　D.事業(yè)制

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　　【例題·單選題】上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.20%

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