【例題·組合型選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應當符合下列(　)條件。

　�、�.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　�、�.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　�、�.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　�、�.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列(　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

　　Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】會計師事務(wù)所申請證券資格的條件有(　)。

　�、�.依法成立2年以上

　�、�.注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人

　�、�.上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元

　　Ⅳ.持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列(　)職責。

　�、�.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　�、�.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)

　�、�.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

　　Ⅳ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列(　)條件。

　�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　�、�.有公司章程

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，不應存在的情形有(　)。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師

　　Ⅲ.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】證券登記結(jié)算公司的職能有(　)。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】證券交易所的職能有(　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.對會員進行監(jiān)管

　　Ⅳ.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】證券市場監(jiān)管的原則包括(　)。

　�、�.依法監(jiān)管原則

　�、�.保護證券公司利益原則

　�、�.“三公”原則

　�、�.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　【例題·組合型選擇題】中國證監(jiān)會的職責有(　)。

　�、�.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)

　　Ⅱ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　Ⅲ.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　　Ⅳ.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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