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　　1.投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )。

　　A.電話委托

　　B.傳真委托.

　　C.當(dāng)面委托

　　D.代理委托

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　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( ) 個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

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　　3.選舉和罷免理事屬于我國(guó)證券交易所()的職權(quán)。

　　A.專門委員會(huì)

　　B.監(jiān)察委員會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.理事會(huì)

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　　4.如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率()

　　A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　B.兩者沒有任何關(guān)系.

　　C.保持相反的關(guān)系

　　D.大體保持相等的關(guān)系

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　　5.從根本上來(lái)說(shuō)，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于(　)。

　　A.股本結(jié)構(gòu)

　　B.稅收政策

　　C.未來(lái)預(yù)期

　　D.分配政策.

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　　6.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人

　　B.按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債券組合證券化

　　C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券(MBS)

　　D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券

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　　7.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

　　A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人

　　B.按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債券組合證券化

　　C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券(MBS )

　　D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券

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　　8.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　9.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易的過(guò)戶費(fèi)- -部分屬于( ) 的收入。

　　A.國(guó)家財(cái)政部門

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)家稅收部門

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　　10.關(guān)于交易制度的說(shuō)法,正確的是()。

　　A.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由投資者給出,賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　B.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　C.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　D.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

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